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紅塔證券:資管計劃“踩雷” 為有“前科”的公司保薦

  2002年,被批準開業的紅塔證券股份有限公司(以下簡稱“紅塔證券”),在2015年證券公司分類評價中被評為A類A級,但紅塔證券的投研能力卻一直不盡如人意,除了為有“前科”的公司保薦,其推薦 “買入”的企業更是在一個月后面臨退市風險。

  據招股書,2016 年8 月,紅塔證券控股子公司深圳市紅塔資產管理有限公司(以下簡稱“紅塔資管”)受資產委托人中國華融資產管理股份有限公司廣東省分公司委托成立“紅塔資產云中3 號專項資產管理計劃”,委托金額5.8億元用于通過華商銀行深圳分行向廣東凱業貿易有限公司(以下簡稱“凱業貿易”)發放委托貸款,后債務人凱業貿易未按合同約定償還本金及利息,債務出現違約。

  2018年11月14日,委托人指令紅塔資管向廣東省高級人民法院提起民事訴訟,要求凱業貿易履行還本付息義務。

  除了資管計劃“踩雷”,紅塔證券還為有“前科”的公司保薦。

  2011年,紅塔證券作為酒鬼酒股份有限公司(以下簡稱“酒鬼酒”)非公開發行2,187.898萬股新股股票的保薦人。

  但早在此之前,酒鬼酒就曾經被證監會處罰,且酒鬼酒董事長兼總經理的劉虹更是被認定為市場禁入者。
據[2009]7號文件,2009年3月24日,當事人酒鬼酒的劉虹等九名責任人因在定期報告中未如實披露第一大股東湖南成功控股集團有限公司(以下簡稱“成功集團”)及其他關聯方占用酒鬼酒資金的事項,并在定期報告中虛假陳述貨幣資金數額,被中國證券監督管理委員會處以罰款。

  據[2009]6號文件,2009年3月24日,酒鬼酒董事長兼總經理劉虹因是虛假陳述行為直接負責的主管人員,被中國證券監督管理委員會出具中國證監會市場禁入決定書,認定劉虹為市場禁入者,5年內不得擔任任何上市公司和從事證券業務機構的高級管理人員職務。

  幾年后,酒鬼酒又被證監局出具警示函。

  據湖南監管局信息,2014年2月24日, 酒鬼酒因于2014年1月10日確認其子公司的活期結算賬戶中1億元存款,已被他人分三筆非法轉走,并向公安機關報案。但未及時將該重大事項告知董事會秘書并履行信息披露義務,被湖南證監局采取出具警示函的監管措施并記入中國證監會誠信檔案。

  2012年12月24日,北京市經濟和信息化局披露,酒鬼酒被曝出酒中塑化劑含量超標高達260%,收獲了4個跌停板,并拖累白酒行業板塊出現大幅下跌。

  這充分暴露了紅塔證券在保薦業務中事前調查不嚴謹的問題,更嚴重的是,紅塔證券推薦“買入”的企業一個月后便遭遇退市風險。

  2014年12月22日,紅塔證券發布《光伏回暖,公司轉型電站開發商》并表示,由于海潤光伏科技股份有限公司(以下簡稱“海潤光伏”)業務逐漸做大,未來收益累計增多,且股價處于橫盤區間,給予公司“買入”評級。

  一個多月后,即2015年1月31日,海潤光伏發布《海潤光伏:2014年年度業績預虧公告》,預計2014年年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤為人民幣-8億元左右。同日,發布《海潤光伏:關于股票可能被實施退市風險警示的風險提示公告》,表明海潤光伏可能被實施退市風險警示。

  2019年5月17日,上海證券交易所決定終止海潤光伏股票上市。

  投研能力在一定程度上可以說是證券公司的核心競爭力,而紅塔證券所面臨問題或不僅于此,《金證研》對此保持關注。

  來源:《金證研》滬深金融組 辟芷/文 唐里 映蔚 洪力/編審

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